Центральный банк России расширил сервис уведомлений о контролирующих лицах и теперь позволяет пользователям сообщать о лицах, которые фактически управляют финансовой организацией, но не занимают официальных должностей.
Ранее требовалось сообщать только о реальных владельцах, теперь — и о теневых руководителях. Теневые руководители — это лица, которые реально принимают решения в банке, страховой компании или другой финансовой организации, но формально не входят в состав руководства; например, советники или помощники, которые фактически отдают указания, лица, действующие по доверенности и использующие её для контроля; те, кто может принуждать официальное руководство к определенным действиям.
В условиях санкционных рисков часть бенефициаров российских компаний и банков начинает обходить официальный владение активами и управлять ими через доверенных лиц, поэтому для властей стало сложнее проследить цепочку контроля. Для ЦБ особенно важно выявлять группы связанных с банком лиц и компаний для контроля рисков и ограничения сомнительных операций.
«Анонимность заявителя гарантирована — персональные данные предоставлять не нужно», — подчёркивает регулятор.
В этом году ЦБ запустил сервис, которым можно анонимно сообщать об инсайдерам выгодных сделок, о разглашении инсайдерской информации, о сговоре участников торгов, что приводило к волатильности на рынке, а также о нарушениях инсайдерской политики в компаниях. Полученные сведения регулятор обещал изучить и при необходимости принять меры.
Оба сервиса не предусматривают обратной связи, и заявителю не выплачивается вознаграждение. «Укажите максимально полное и точное указание идентификационных данных, подробное изложение сути взаимоотношений между лицами, контролирующими деятельность финансовой организации, осуществляющими реальное, а не номинальное руководство, а также направление подтверждающих документов — повысят вероятность результативного рассмотрения обращения», — сообщил ЦБ.
